Firemní compliance (včetně prevence trestní odpovědnosti právnické osoby)

Odpovědný podnikatel v rámci kvalifikovaného řízení společnosti včetně řízení rizik v dnešní době již zcela standardně využívá tzv. compliance management system. Jedná se o soubor opatření, která ve svém souhrnu zajišťují řádný vnitřní chod organizace a soulad její činnosti s právními a jinými podobnými normami.

Realizace compliance programů u klienta zpravidla zahrnuje

• detailní vstupní analýzu – seznámení se s povahou, strukturou a rozsahem činnosti klienta, identifikace možných rizik, posouzení existence, obsahu a dosavadního provádění compliance nástrojů;
• preventivní opatření – tvorba jasných a srozumitelných pravidel včetně jejich provozního zavedení u klienta (školení apod.), nastavení kompetencí a odpovědnosti;
• kontrolu – návrh a nastavení kontrolních nástrojů a jejich provádění, interní šetření;
• reakce – řešení konkrétních zjištěných problémů a nežádoucích událostí.

S účinností zákona č. 418/2011 Sb., o trestní odpovědnosti právnických osob a řízení proti nim od 1. ledna 2012 navíc zavádění compliance programů v rámci právnických osob nabylo o to víc na významu, neboť správným nastavením a prováděním preventivních opatření může právnická osoba svou trestní odpovědnost vyloučit.

Buďte tedy i Vy odpovědným manažerem a zaveďte ve své organizaci náležitý compliance program prevence nežádoucích jevů a rizik, včetně prevence trestní odpovědnosti.

Jaké otázky pro klienty obvykle řešíme v souvislosti s firemním compliance?

• Vysvětlení a školení, co je compliance management system pro management i zaměstnance
• Jaká rizika s sebou nese mé podnikání?
• Preventivní opatření uvnitř firmy
• Lze vyloučit mou trestní odpovědnost jakožto právnické osoby?
• Školení compliance officerů
• Kontrola dodržování compliance programů
• Zaměstnanci porušili vnitřní předpisy, jak postupovat?
• Interní vyšetřování porušení compliance
• Analýza rizikových faktorů z hlediska compliance
• Příprava a implementace kontrolních mechanismů compliance
• Zajištění důkazů při porušení compliance
• Zavedení interních oznamovacích cest pro program compliance
• Ochrana oznamovatelů ve společnosti
• Spolupráce při kontrolách ze strany dozorových orgánů
• Compliance školení vrcholového managementu